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分片区块链 mini 综述发表在 IEEE ComMag

杨青林，黄华威， 2024 年 11 月 06 日

研究组一篇题目为 “The State-of-the-Art and Promising Future of Blockchain Sharding” 的论文近日被 IEEE Communications Magazine (ComMag) 接收。IEEE Communications Magazine 是计算机领域高水平国际期刊，重点专注工程技术-网络通讯领域的新研究，旨在促进和传播该领域相关的新技术和新知识。ComMag 最新影响因子为 8.3，是中科院 SCI 二区期刊。

论文信息

Yang, Qinglin (杨青林), Huang, Huawei (黄华威，通讯作者), Yin, Zhaokang (殷昭伉), Lin, Yue (林岳), Chen, Qinde (陈钦德), Luo, Xiaofei (罗肖飞), Li, Taotao (李涛涛), Liu, Xiulong (刘秀龙), Zheng, Zibin (郑子彬), “The State-of-the-Art and Promising Future of Blockchain Sharding,” IEEE Communications Magazine, Nov 04, 2024, pp. 1-7.

论文内容简介

区块链分片是提升区块链系统可扩展性的重要技术分支。它被认为是在不破坏区块链去中心化特性的情况下，能够实现链上扩容、显著提升区块链可扩展性的潜在解决方案之一。为了给区块链分片的研究提供参考，并激发学术界和工业界的参与，我们梳理了近三年来发表的关于区块链分片的部分最新研究。本文还进行了实验，展示了具有代表性的分片协议，如Monoxide、LBF、Metis和BrokerChain的性能。最后，我们从Web3、元宇宙和去中心化金融（DeFi）等新兴应用对高吞吐量的迫切需求出发，展望了分片技术的潜在挑战和美好未来。我们希望这篇文章能对研究人员、工程师、教育工作者有所帮助，并对区块链分片领域的后续研究有所启发。

论文下载

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实验室在香港举办区块链学术论坛

Huawei Huang, 2024 May 16

2024年5月11-12日，中国计算机学会第17届服务科学国际会议（CCF 17th International Conference on Service Science, CCF ICSS 2024）在香港理工大学举办。5月11日下午，实验室在本次会议举办了以“区块链、可信计算和服务”(Blockchain, Trustworthy Computing, and Services)为主题的学术论坛。

论坛简介

本论坛专注于区块链、可信计算和服务。旨在为参会专家学者提供一个分享前沿新颖的学术观点以及交流合作的平台，共同探索区块链系统、可信执行环境、DeFi等最新进展和发展趋势。本技术论坛邀请了4位区块链和人工智能领域的知名专家学者进行主题演讲，使用语言为英语，演讲内容涵盖：区块链底层协议设计、鲁棒机器学习算法、基于可信执行环境的隐私保护技术、基于区块链的DeFi服务安全。论坛主席是黄华威副教授。

论坛邀请的4位专家分别是:

肖斌，香港理工大学教授，报告题目《Security of DeFi Services Based on Blockchain》
戴弘宁，香港浸会大学副教授，报告题目《Porygon: Scaling Blockchain via 3D Parallelism》
李钰鹏，香港浸会大学助理教授，报告题目《Toward a Trustworthy Digital Future: Robust Online Machine Learning and Intelligent Fact-Checking》
牛健宇，南方科技大学研究助理教授，报告题目《When Web3 Meets TEEs: Opportunities and Challenges》

本次论坛更多的照片，请访问：https://acd.alltuu.com/mobile/large/1003451155/?mode=release

论坛主席介绍

黄华威，中山大学软件工程学院副教授，博导，入选2023年度全球前2% 顶尖科学家榜单，IEEE Senior Member，CCF高级会员。取得日本会津大学计算机科学与工程博士学位。研究方向包括区块链系统、Web3、元宇宙、分布式系统与协议。近五年区块链相关的研究成果发表在高水平国际学术会议与期刊，如 ToN, TPDS, INFOCOM, ICDCS 等，论文谷歌学术引用5500。曾在国际期刊组织6次区块链/Web3专刊；曾担任十余个国内外学术会议与学术论坛研讨会的组织主席。主持科技部与广东省重点研发计划课题，国自然面上青年、CCF-华为胡杨林基金区块链专项等十余项科研项目。出版区块链英文学术著作《From Blockchain to Web3 & Metaverse》、《Blockchain Scalability》与区块链书籍《从区块链到Web3：构建未来互联网生态》，开源了区块链实验平台blockEmulator.com。

BlockEmulator 是一个可支持多种共识协议与跨分片机制的区块链协议验证平台，由InPlusLab· 黄华威研究组开发并开源。

BlockEmulator首页：https://www.blockemulator.com

该实验平台主要面向区块链研究人员，当他们需要对提出的新型区块链共识协议、新型跨分片机制进行验证时，可以帮助用户快速搭建一个轻量化的区块链底层协议的实验平台，并对实验数据进行收集，方便绘制科研论文所需的实验图。

BlockEmulator实现了区块链的底层技术框架，不仅可以帮助初学者快速入门及加深理解区块链底层运行原理，也能为区块链研究者提供一个完整的区块链新型协议机制的开发和测试环境。它可以降低开发和测试一个区块链新协议的成本和难度，为研究人员提供可定制化的二次开发环境，可加速区块链技术的创新。

黄华威受邀参加两个区块链与Web3论坛发布 BrokerFi

2023-12-28

2023年12月份，黄华威老师受邀参加了两个区块链与Web3.0的学术会议论坛，分别记录如下。

2023年12月17日，2023 CCF中国区块链技术与应用高峰论坛，信创海河实验室与北京交通大学承办的「元宇宙和Web3.0：前沿技术与产业发展」分论坛，地点海南。
2023年12月24日，2023（第一届）大湾区计算机创新技术大会，「Web3.0、人工智能架构与可靠性关键技术」分论坛，地点珠海市。

2023年12月17日，2023 CCF中国区块链技术与应用高峰论坛，「元宇宙和Web3.0：前沿技术与产业发展」分论坛嘉宾：北京大学教授、元宇宙技术研究所所长陈钟，中国信息通信研究院云计算与大数据研究所副主任庞伟伟，南方科技大学教授、国家级青年人才张殷乾，长虹信息安全实验室资深专家黄德俊，中山大学副教授黄华威，大有云钞科技有限公司总裁&CEO 李立中，中移互联网有限公司云产品事业部研发总监张云。论坛主席为北京交通大学副教授李超，中国传媒大学教授范永开。

2023年12月17日，黄华威老师在「元宇宙和Web3.0：前沿技术与产业发展」分论坛演讲。

2023年12月24日，黄华威老师在2023（第一届）大湾区计算机创新技术大会「Web3.0、人工智能架构与可靠性关键技术」分论坛演讲

在这两个技术论坛，黄华威老师首次向外界发布了 HuangLab 的最新研究成果——“BrokerFi : 构建在分片区块链基础之上的 DeFi 协议”。

**报告摘要：**可扩展性已经成为区块链底层一个关键研究方向。学术界已经提出了若干具有代表性的方案来提升区块链可扩展性，比如有向无环图技术、分片技术、新型共识机制、状态通道、侧链、跨链等等方案。其中，分片技术被认为是一个非常有潜力可大幅度提高区块链可扩展性的Layer1扩容方案。本次报告首先梳理了区块链分片技术的研究现状，然后介绍一下黄老师的研究团队基于分片区块链构建的新型 DeFi 协议 — BrokerFi。

演讲报告 (PDF) 请前往学者网页面下载：https://www.scholat.com/vpost.html?pid=229788

HuangLab 出版 2 本区块链英文书

近期，HuangLab 在 Springer 出版两本区块链英文书，分别是：

Huawei Huang, Jiajing Wu, Zibin Zheng, (2023) “From Blockchain to Web3 & Metaverse,” Springer, Sep. 06, 2023, ISBN 978-981-99-3647-2.
Wuhui Chen, Zibin Zheng, Huawei Huang, (2023) “Blockchain Scalability,” Springer, June 2023, ISBN 978-981-99-1058-8.

https://link.springer.com/book/10.1007/978-981-99-3648-9

From Blockchain to Web3 & Metaverse

—— 作者: Huawei Huang, Jiajing Wu, Zibin Zheng

—— 本书简介

Web3 has attracted considerable attention due to its uniquely decentralized characteristics. The digital economy, currently undergoing a rapid development, is a critical driver to highly efficient societies. It is imperative that we investigate how to use Web3 technologies to address the critical concerns encountered during the development of the digital economy by fully exploring Web3. On the other hand, metaverse seamlessly integrates the real world with the virtual world and allows avatars to engage in a broad range of activities including entertainment, social networking, and trading.

In this book, we dive into metaverse by discussing how blockchains connect various Metaverse components, digital currencies, and blockchain-empowered applications in the virtual world. In this book, we also share insights into the Web3-based ecosystem in Metaverse; topics of interest include decentralized finance, digital assets, the asset-trading market, etc.

Unlike other books on the subject, this book mainly concentrates on insights and discussions regarding blockchain, metaverse and Web3. In other words, it focuses on using blockchain technologies to enable an ecosystem for both metaverse and Web3. Topics addressed include blockchain fundamentals, smart contracts, value circulation in metaverse, the connection between metaverse and Web3, the establishment of metaverse on the basis of blockchain technologies, decentralized autonomous organization, decentralized storage, digital economy, Web3-based economic systems for metaverse, etc.

This book will be a valuable resource for students, researchers, engineers, and policymakers working in various areas related to blockchain, metaverse and Web3. We hope that it will also inspire readers from academia and industry alike, and ultimately help them create a truly open, fair, and rational ecosystem for metaverse and Web3.

https://link.springer.com/book/10.1007/978-981-99-1059-5

Blockchain Scalability

—— 作者: Wuhui Chen, Zibin Zheng, Huawei Huang

—— 本书简介

This book focuses on conducting a comprehensive analysis of blockchain scalability serving large-scale application scenarios, from the “what, why, how” three perspectives, layer by layer. Gathering the latest state-of-the-art research advances in the key issues and technologies for blockchain scalability, it also presents some special and exciting insights on the existing and future blockchain scalability.

Given the merits of blockchains such as decentralization, immutability, non-repudiation, and traceability, the current blockchain has faced a serious scalability bottleneck. The scalability bottleneck problem is mainly manifested in two aspects: low-performance efficiency and difficulty in functional extension. First, the security and reliability of the blockchain system come from the fact that most nodes of the whole network participate in a distributed consensus to maintain the ledger. The high-cost consensus mechanism makes limited performance of blockchain, and there is a big gap between the actual large-scale application system. In addition, to ensure the security of a single blockchain system, data between different blockchain systems are relatively isolated, making it difficult for assets and data to interact.

This book explores the scalability of blockchain in depth, proposes meaningful approaches to the problems mentioned above, and builds an original theoretical system of blockchain scalability. It describes the root of blockchain scalability problems, mainstream blockchain performance, the classification of existing scalability problem solutions, and some exciting sharding-based approaches. It also includes open issues and future directions to scale blockchain for complex practical application scenarios. As such, this book will be a valuable resource for students, researchers, engineers, and policymakers working in various areas related to blockchain scalability, which is also of great significance for understanding and solving the bottleneck of blockchain scalability and realizing the practical large-scale commercial application of blockchain.

下载PDF电子书，请移步：https://sse.sysu.edu.cn/teacher/161

实验室近期举办两个区块链论坛

近期，实验室在 CCF 专委技术大会的平台上举办了两个区块链为主题的学术论坛：

2023年8月4日在南昌举办的中国计算机学会（CCF）计算机系统大会 (CCFSys) “区块链分布式账本技术”分论坛

2023年8月15日在南京举办的第六届CCF区块链技术大会 (CBCC 2023)“区块链系统与智能合约安全”论坛

CCFSys“区块链分布式账本技术”论坛

—— 论坛主席：黄华威副教授、郑子彬教授

—— 论坛简介

区块链技术作为一项颠覆性的创新，对于实现可信、去中心化的数字经济具有重要意义。为促进国内外科研机构和专家学者之间的交流与合作，本论坛提供了一个分享最新学术观点、讨论国际前沿进展的平台。本论坛专注于区块链底层机制、区块链系统与分布式协议设计、区块链性能瓶颈突破、以及针对区块链系统的原理发现等方面。本技术论坛将邀请海内外知名区块链专家和学者进行主题演讲和分享，内容涵盖但不限于：区块链存储网络、共识算法优化、可扩展性技术、区块链加密算法、区块链存储优化技术、区块链安全数据交互，等等区块链关键技术与应用。欢迎各位与会专家学者参加本次论坛，共同探讨区块链技术的未来发展趋势和实际应用价值。

—— 论坛邀请的6位专家分别是

成秀珍，山东大学计算机科学与技术学院院长，报告题目《去中心化存储网络》
刘哲，之江实验室副院长，报告题目《同态加密：原理与应用》
肖斌，香港理工大学教授，报告题目《Privacy-Preserving Data Exchange》
伍前红，北京航空航天大学网络空间安全学院教授，报告题目《面向多链融合的区块链跨链互操作与可扩展关键技术》
刘秀龙，天津大学智能与计算学部教授，报告题目《区块链技术与系统》
肖江，华中科技大学计算机学院教授，报告题目《可扩展图式区块链存储系统的研究与实践》

论坛结束后，几位专家（刘秀龙，肖斌，成秀珍，肖江，伍前红）与论坛主席黄华威副教授的合影留念，2023年8月4日下午

本次论坛更多的照片，请访问：https://live.photoplus.cn/live/pc/80831571/#/live

CBCC“区块链系统与智能合约安全”论坛

—— 论坛主席：郑子彬教授、黄华威副教授

—— 论坛简介

本论坛专注于区块链系统与智能合约安全。旨在为参会专家学者提供一个分享前沿新颖的学术观点以及交流合作的平台，共同探索区块链系统与智能合约安全方向的最新进展和发展趋势。本技术论坛邀请6位知名区块链专家学者进行主题演讲，内容涵盖：区块链用户身份推断、区块链与数字货币、区块链数据挖掘、可信区块链技术与应用、智能合约的缺陷与漏洞发现。

—— 论坛邀请的6位专家分别是

付章杰，南京信息工程大学教授，报告题目《区块链地址身份推断方法研究》
黄步添，云象创始人，报告题目《金融区块链与法定数字货币》
宣琦，浙江工业大学教授，报告题目《基于图机器学习的区块链数据挖掘》
王伟，北京交通大学教授，报告题目《大规模智能合约漏洞检测与分析方法》
沈浩颋，浙江大学研究员，报告题目《物理可信根在联盟链技术框架下的应用》
郑沛霖，中山大学副研究员，报告题目《智能合约缺陷研究》

本次论坛更多的照片，请访问 [传送门]

实验室区块链论文被顶刊 IEEE/ACM ToN 接收

Huawei Huang, May 11, 2023

研究组近三年专注于区块链底层关键技术的研究，旨在提升区块链系统的运行性能。经过三年多的摸索，我们的技术路线逐渐发展为：以分片机制为特色，通过设计新型区块链底层协议与机制，让区块链系统运行得更高效、更健壮、更安全。

研究组一篇区块链分片机制的论文今日被IEEE/ACM Transactions on Networking (ToN/TNet) 接收为长文。IEEE/ACM ToN/TNet 是 CCF-A 类推荐期刊，是计算机网络方向三大顶刊（ToN, JSAC, TMC）之一，它要求每一篇能被接收的论文必须具备以下几个条件：足够新颖的研究选题，严谨的问题描述，有性能边界保证的算法设计，对提出的机制有充足的理论分析，以及无可挑剔的实验结果。

接下来介绍一下这篇论文。

Huawei Huang, Xiaowen Peng, Yue Lin, Miaoyong Xu, Guang Ye, Zibin Zheng, Song Guo, “Scheduling Most Valuable Committees for the Sharded Blockchain,” IEEE/ACM Transactions on Networking (ToN/TNet), 2023, pp. 1-15. To appear. [PDF]

论文简介

近年来，源自传统数据库领域的分片技术被应对到区块链，试图解决区块链系统的扩容问题 [1]。在分片区块链中，交易池中的交易可以由多个并行委员会并行处理。以这种并发的模式，分片区块链的交易吞吐量理论上可以被较大程度地提高。但是，分片区块链仍然面临一些技术挑战。其中，有个明显的系统层面的技术问题简述如下。例如图1所示的Elastico [2]方案中，当区块链节点组成若干委员会之后，在各个委员会的共识阶段，天然地存在不同的委员会对交易达成共识的速度不一致的问题。这个问题就是分布式并行计算系统中经典的 straggler “拖后腿”问题。这是因为不同的区块链分片委员会的异构处理能力导致了不均衡的共识延迟。这种不平衡的延迟给分片区块链系统的“最终委员会”带来了很大的累积等待时延。因此，区块链交易的确认时延会被大大增加，区块链系统的吞吐量会被显著降低。

图1 Elastico协议 [2] 中每轮共识的主要流程，其中 C1-C4为并行工作的分片委员会，C5为“最终委员会”，只有最终委员会产生的区块才会上链存储。

本文认为一个好的委员会调度策略可以减少在“最终委员会”造成的累积等待时延，从而有利于区块链的系统吞吐量。但我们经过调研发现，目前相关文献尚未提出一个针对这个问题的委员会调度方案。本文首先定义分片区块链中交易吞吐量与累积时延之间的动态权衡问题，然后将这个权衡问题表述为一个效用最大化问题。为了解决这一问题，我们提出了一种在线分布式随机探索算法，英文叫做 online distributed Stochastic Exploration (SE) algorithm。该算法可以为分片区块链在每一轮共识挑选出最有价值的分片委员会优先参与最终委员会的共识，旨在让每一轮共识尽量多地打包交易、并且尽量地缩短交易在并行工作分片内的等待时延。该算法还可以处理分片委员会的动态加入和失效事件。本文还对提出的算法的收敛时间和委员会失效带来的性能扰动进行了严格的理论分析。实验环节，本文使用了真实区块链历史交易数据集进行模拟仿真。结果表明，提出的算法可以选择最有价值的部分分片委员会参与最终共识，加速区块的上链。

实验平台

本文的实验工具是实验室自行开发的区块链底层协议验证平台，名为 BlockEmulator。除了本文之外，该实验平台还被其他几篇论文所采用，例如 BrokerChain [3], tMPT [4], MVCom [5], 以及分片账户图划分算法 [6]。

我们即将把 BlockEmulator 开源给外界使用，敬请关注！

参考文献

[1] Zibin Zheng, Wuhui Chen, Huawei Huang [Book] “Blockchain Scalability,” Springer, 1^st edition, 2023.

[2] L. Luu, V. Narayanan, C. Zheng, K. Baweja, S. Gilbert, and P. Saxena, “A secure sharding protocol for open blockchains,” in Proc. of ACM CCS, 2016, pp. 17–30.

[3] Huawei Huang, X. Peng, J. Zhan, S. Zhang, Y. Lin, Z. Zheng, S. Guo, “BrokerChain: A Cross-Shard Blockchain Protocol for Account/Balance-based State Sharding,” in Proc. of INFOCOM, May 2022.

[4] Huawei Huang, Yetong Zhao, Zibin Zheng, “tMPT: Reconfiguration across Blockchain Shards via Trimmed Merkle Patricia Trie,” IEEE/ACM International Symposium on Quality of Service (IWQoS), 2023.

[5] Huawei Huang, Zhenyi Huang, Xiaowen Peng, Zibin Zheng, Song Guo, “MVCom: Scheduling Most Valuable Committees for the Large-Scale Sharded Blockchain”, ICDCS, July 2021.

[6] C. Li, Huawei Huang, Y. Zhao, X. Peng, R. Yang, Z. Zheng, and S. Guo, “Achieving scalability and load balance across blockchain shards for state sharding,” in Proc. of 2022 41st International Symposium on Reliable Distributed Systems (SRDS’22), 2022, pp. 284–294.

针对 PoW 区块链的自适应双花攻击 (TDSC’23)

Jian Zheng, Huawei Huang*, Zibin Zheng, Song Guo, “Adaptive Double-Spending Attacks on PoW-based Blockchains”, IEEE Transactions on Dependable and Secure Computing (TDSC), 2023.

近日，HuangLab 一篇区块链新型“双花攻击”的论文被期刊 IEEE Transactions on Dependable and Secure Computing (TDSC) 接收，该期刊是网络与信息安全领域 CCF-A 类期刊。

论文下载地址：https://www.researchgate.net/publication/369982091_Adaptive_Double-Spending_Attacks_on_PoW-based_Blockchains

本论文简介如下。

一、研究背景与动机

工作量证明（Proof-of-Work，PoW）是当前应用最为广泛的区块链公链共识，双花攻击则是PoW区块链面临的经典安全性挑战 [1]。以比特币为代表的PoW 区块链使用最长链原则判断主链。交易方通过交易上链后等待主链继续生成数个区块，以保证交易的安全性，因为在PoW区块链中以小于50%的算力持续生成一条比主链更长的分叉是非常困难的。而双花攻击的基础步骤是：攻击者首先向受害者发起一笔交易，然后生成并隐藏一条比主链更长的分支；当受害者认为交易已经在主链上完成时，攻击者释放隐藏的分支替代当前主链，实现对受害者交易的回滚，达成一笔交易的“双花”。

尽管已经有很多研究讨论了双花攻击及其它各种分叉攻击变种的威胁和防御手段 [2-4]，我们发现在特定条件下攻击者仍然可以利用双花攻击对 PoW 区块链的安全性产生威胁。

本文展示了我们提出的两种双花攻击的变种——自适应双花攻击（Adaptive DSA）和强化自适应双花攻击（Reinforcement Adaptive DSA，RA-DSA），旨在帮助 PoW 区块链社区对双花攻击威胁进行更好的分析与防范。

二、本文贡献

本文提出了自适应双花攻击（Adaptive DSA），通过随机动态变化（Stochastic Dynamic Programming）的办法，分析了攻击者对不同目标价值的交易可能采取的收益最大化策略。
本文提出了强化自适应双花攻击（Reinforcement Adaptive DSA，RA-DSA），考虑了攻击者利用区块链网络特征迷惑误导诚实矿工时，可能采取的收益最大化策略。
本文通过代码模拟上述两种双花攻击，分析攻击者可能采取的攻击策略。实验表明，攻击者在使用本文提出的双花攻击方法可以将发动双花攻击的算力降低到远小于50%，在攻击者最理想的情况下仅需要全网5%的算力就可以保证期望收益为正。

三、提出的新型双花攻击的简介

1. 核心思想

虽然攻击者在算力少于50%时，难以持续生成比主链更长的支链，但受害者往往只会等待数个区块，也就是说攻击者在短时间内生成一条比主链更长的分支即可实现双花攻击。攻击者的收益包括生成受害者交易的金额和区块的出块奖励，那么攻击者可以根据受害者交易金额和当前隐藏分支出块情况进行动态决策，即自适应双花攻击（Adaptive DSA）。攻击者还可以更进一步，通过人为提前释放部分隐藏分支来分散诚实节点算力，即强化自适应双花攻击（Reinforcement Adaptive DSA，RA-DSA）。

2. 攻击流程

2.1. 自适应双花攻击（Adaptive DSA）

在自适应双花攻击中，攻击者根据目标交易金额b、隐藏分支当前区块数量i、主链当前区块数量j进行动态决策：继续攻击or放弃攻击。

**图2. 隐藏分支当前区块数量 i 为1，主链当前区块数量 j 为5的情况.**

2.2. 强化自适应双花攻击（Reinforcement Adaptive DSA，RA-DSA）

强化自适应双花攻击是在自适应双花攻击的基础上，进一步考虑攻击者可以利用网络特征分散诚实矿工的算力。如图3所示，当攻击者占据全网算力比例为p，诚实矿工占据全网算力比例为q时，攻击者释放与主链等长分支，将会有部分诚实矿工被误导，选择跟随在攻击者的分支上继续进行挖矿，从而间接地加强了攻击者的算力，使双花攻击的算力比例阈值进一步降低。

**图3. 占据全网算力比例为 p 的攻击者释放与主链等长的分支时可能发生的诚实矿工算力转移.**

四、实验结果

实验设置：本文使用 C++ 语言进行了文中两种双花攻击——自适应双花攻击（Adaptive DSA）和强化自适应双花攻击（Reinforcement Adaptive DSA，RA-DSA）的simulation实验。我们使用了经典PoW区块链Bitcoin作为实验环境的相关参数设定参照。

主要实验结果：我们首先测试了确认区块数量与攻击者收益的关系。如图4所示，对一笔价值200btc的交易，常规的6个确认区块只能对抗通常的双花攻击，并不能有效防御本文提出的两种双花攻击。图5展示了对于不同交易金额，抵御本文攻击所需要的最小确认区块数量。

如图6所示，随着攻击者算力比例的增加，攻击者可以选择的交易逐渐增多。当攻击者算力比例超过30%时，选择对任意交易发动攻击都可以保证期望收益为正。

图7展示了对于同样的交易金额，攻击者收益随出块奖励的减少而增加。结果表明，除了随着比特币等PoW区块链逐渐降低出块奖励，采用本文攻击方法的攻击者的收益将逐渐提高，这意味着本文提出的自适应双花攻击（Adaptive DSA）和强化自适应双花攻击（Reinforcement Adaptive DSA，RA-DSA）将会对PoW区块链产生越来越大的威胁。

**图4. 对一笔价值 200 BTC 的交易，验证区块的数量与攻击者收益的关系**.

五、本文总结

本文提出了两种针对PoW区块链的双花攻击——自适应双花攻击（Adaptive DSA）和强化自适应双花攻击（Reinforcement Adaptive DSA，RA-DSA），旨在帮助 PoW 区块链社区对双花攻击威胁进行更好的分析与防范。攻击者在使用本文提出的双花攻击时，会对PoW 区块链的安全性造成严重威胁。实验表明，攻击者在使用本文提出的新型双花攻击的方法可以将发动双花攻击的算力降低到远小于50%。

参考文献

[1] Nakamoto S, Bitcoin A. A peer-to-peer electronic cash system[J]. Bitcoin.–URL: https://bitcoin. org/bitcoin. pdf, 2008, 4(2).

[2] Garay J, Kiayias A, Leonardos N. The bitcoin backbone protocol: Analysis and applications[C]//Advances in Cryptology-EUROCRYPT 2015: 34th Annual International Conference on the Theory and Applications of Cryptographic Techniques, Sofia, Bulgaria, April 26-30, 2015, Proceedings, Part II. Berlin, Heidelberg: Springer Berlin Heidelberg, 2015: 281-310.

[3] Eyal I, Sirer E G. Majority is not enough: Bitcoin mining is vulnerable[J]. Communications of the ACM, 2018, 61(7): 95-102.

[4] Nayak K, Kumar S, Miller A, et al. Stubborn mining: Generalizing selfish mining and combining with an eclipse attack[C]//2016 IEEE European Symposium on Security and Privacy (EuroS&P). IEEE, 2016: 305-320.

tMPT: 区块链分片重组实现方案 (IWQoS’23)

Huawei Huang, Yetong Zhao, Zibin Zheng*, “tMPT: Reconfiguration across Blockchain Shards via Trimmed Merkle Patricia Trie”, IEEE/ACM International Symposium on Quality of Service (IWQoS), June 2023.

近日，HuangLab 最新的一篇区块链分片技术的论文，被国际会议 IWQoS 接收，该会议2023年的论文接受率为 62 / 264，竞争颇为激烈。本篇论文简介如下。

一、研究背景与动机

分片技术是提高区块链可扩展性的一种可行的技术路线 [1-4]。通过将所有共识节点划分至多个分片中，分片技术可以帮助区块链实现对交易的并行处理。因此，分片技术可以大大提高区块链网络的吞吐率，适用于交易到达速率高的区块链平台。

然而，分片技术的引入将区块链系统的安全性从整个网络分摊至单个分片，因此需要一定的保护机制来保证每个分片的安全性。而分片重组是一个较为可行的增强分片区块链系统安全的手段。在分片重组的过程中，当共识节点迁移到一个新的分片时，该节点需要同步新分片中的交易或账户的状态等信息，以便能够允许共识节点在新分片中可以进行交易的验证。Elastico [1] 提出定期对各个分片的节点进行定期洗牌，然后将共识节点随机分配给各个分片。RapidChain [2]、Omniledger[3] 等论文则设计了允许分片节点部分同步的方法，以便减少分片重组过程对整个区块链系统的影响。

通过调研现有的区块链分片相关的工作，我们发现对于分片区块链的分片重组的研究尚处于很初始的阶段，尚且缺少一个对分片进行重组的实现方案。本文展示我们提出的一种分片重组方案，旨在减少分片重组所需的时间，同时确保分片区块链系统的安全性。

二、本文贡献

本文提出了一个分片重组协议，在保证分片系统安全性的同时，还可提高分片重组的效率。
我们为分片重组协议设计了 trimmed Merkle Patricia Trie (tMPT) 数据结构，并运用 tMPT 对分片内的状态树进行压缩，旨在提高分片重组的效率。为了进一步减少分片重组过程对区块链系统的影响，我们还进一步提出了一种分片间部分重组的方案。
我们在模拟系统上对分片重组过程进行了原型系统的实现，并将其部署在阿里云服务器中。实验表明，本文提出的方法在分片重组效率上优于现有的数据同步方法，所提出协议的吞吐量比以太坊的“完全同步”（Full Synchronization）的方法高 198%。

三、提出协议的简介

1. 核心思想

根据 Ethanos [5] 的调查结果，以太坊上的交易存在着“时间局部性”，即部分账户在一周内会进行多次交易。这些活跃账户的状态数据也会在短时间内经历多次更新。受此启发，本文提出的方案通过仅在分片重组时才为共识节点同步活跃账户的状态数据，这样可大大减少分片重组时传输的数据量，从而可提高分片重组的效率。

2. 系统简介

2.1. 角色介绍

所提出的协议包括两种类型的节点和对应的两种类型的分片。

验证节点 (Validator node). 验证节点保存其曾参与验证的历史区块的数据和对应的账户状态。通过存储活跃账户状态，验证节点可以进行新区块的交易验证；通过存储历史区块数据，他们可以为用户提供历史区块查询服务。验证者节点组成多个验证分片。
见证节点 (Witness node). 见证节点保存全网的账户状态和节点数据，负责生成重组方案并帮助验证节点进行交易验证。见证节点组成见证分片。

2.2. 系统运行流程

如图2所示，我们将系统运行过程划分为共识阶段与重组阶段。共识阶段中，验证分片执行片内共识，处理交易并出块。重组阶段中，见证分片生成重组方案，协助验证分片进行分片重组，并更新账户状态信息。具体步骤如下：

Stage 1. 每隔一定的出块间隔，见证分片利用VRF随机函数生成一份重组方案，并在分片内对该重组方案进行共识。
Stage 2. 重组方案被广播至全网，各分片在当前区块共识完毕后进入重组阶段。
Stage 3. 重组阶段开始。各工作分片分片遍历当前状态树，删去状态树中最近访问周期小于k的节点，得到epoch k的部分状态树.
Stage 4. Epoch k的部分状态树被发送至重组后该分片的对应的验证节点和见证分片。
Stage 5. 编排状态树信息。验证分片收到各分片发来的状态树，并于该分片的历史状态信息进行合并，得到各分片的全局状态信息。
Stage 6. 验证分片和见证分片均对本分片内更新后的状态信息进行共识。共识完成后，各分片进入共识阶段执行交易验证和出块。

四、实验结果

实验设置：本文使用 Golang 语言在实验室自行开发的区块链模拟器（名为 blockEmulator）上实现了 tMPT 协议。这里顺便提一下，blockEmulator 即将开源！敬请关注。我们收集了以太坊 2018 年 7 月 20 日到 2018 年 7月 24 日的 1,500,000 条转账交易作为实验数据来源，实验中将区块大小和出块间隔分别设置为 1000 笔交易和 4 秒，系统包含四个验证分片和一个见证分片，各分片包含 4 个共识节点。原型代码部署在租用的阿里云服务器。

主要实验结果：我们首先测试了不同重组方法所对应的区块链系统的 TPS。如图3所示，我们提出的 tMPT 和 partial tMPT 方法的 TPS 明显优于其他所有方法，且 TPS 分别为 Ethereum full sync 的 3 倍和 3.4 倍。

如图4所示，随着时间的推移，各 baseline 方法的 TPS 呈下降趋势，而 tMPT 和 partial tMPT 方法的 TPS 维持在一个稳定的水平。

图5 和图6 展示了不同方法下的重组时延和数据量大小。结果表明，除了 tMPT 重组方法外，其余方法重组时传输的数据量都随着交易进行而不断增加，与之对应的重组时间也呈不断上涨的趋势。而由于 tMPT 只传输单个 epoch 对应的活跃账户的状态，因此重组时传输的数据量维持在一个相对稳定的水平，重组时延也保持在一个平稳的趋势。当交易执行到最后一个 epoch时，tMPT 的重组时延和传输数据量大小分别为 Ethereum full sync 的 2.8% 和 13%。

五、本文总结

本文提出了一种基于 tMPT 的分片重组方案，旨在保证分片区块链安全性的同时提高分片重组效率。tMPT 状态树可以将重组时节点同步的状态信息进行压缩，并引入见证分片协助完成重组过程以及对非活跃账户交易的验证。此外，我们也对重组过程中系统安全性进行了理论证明。实验结果表明，本文所提出的基于 tMPT 的重组方案在交易吞吐量和重组时延等方面显著优于其他方法。

六、提出的机制应用到工业界的前景分析

分片区块链底层技术仍处于研究探索阶段，还面临诸多问题和挑战需要解决。制约分片区块链技术大规模应用的关键因素在于提高吞吐量的同时还需要确保区块链网络的安全性。本文提出的基于tMPT 的协议为分片区块链技术路线的分片重组环节提供了一个安全高效的实现方案。

参考文献

[1] Luu L, Narayanan V, Zheng C, et al. A secure sharding protocol for open blockchains[C]//Proc.of ACM SIGSAC Conference on Computer and Communications Security (CCS’16). ACM,2016:17-30.

[2] Zamani M, Movahedi M, Raykova M. Rapidchain: Scaling blockchain via full sharding[C]//Proceedings of the 2018 ACM SIGSAC conference on computer and communications security. 2018: 931-948.

[3] Kokoris-Kogias E, Jovanovic P, Gasser L, et al. Omniledger: A secure, scale-out, decentralized ledger via sharding[C]//2018 IEEE Symposium on Security and Privacy (SP). IEEE, 2018: 583-598.

[4] Wang J, Wang H. Monoxide: Scale out blockchains with asynchronous consensus zones[C]// Proc. of 16th USENIX Symposium on Networked Systems Design and Implementation (NSDI’19). 2019:95-112.

[5] Kim J Y, Lee J, Koo Y, et al. Ethanos: efficient bootstrapping for full nodes on account-based blockchain[C]//Proceedings of the Sixteenth European Conference on Computer Systems. 2021: 99-113.

(HuangLab出品，必属精品)

新书预告|从区块链到 Web3

受人民邮电出版社的邀请，黄老师与团队即将出版第一本科普书籍，书名为《从区块链到 Web3》，预定2023年4月出版，目前书稿已经处于出版社校对流程。敬请大家期待！

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这里趁机简介一下这本书的定位与特色

定位：
笔者在构思这本书时预设了一个定位：在内容方面我们力求跟市面上大部分关于 web3、区块链与元宇宙的技术书籍都不一样。笔者并不寻求将区块链与 web3 相关的内容“一网打尽”，而是着重于对 web3、区块链与元宇宙的生态方面做出深入思考、总结与展望，以期在这些被誉为“下一代互联网”的技术范式被大众认知的早期阶段，就去启发大众探讨这些技术背后的社会意义。

特色：
本书最大的特点，不是包罗万象，不是把所有的基本知识点都收罗进来，而是带着警惕与批判的眼光对 web3、区块链、与元宇宙行业演化过程中存在的问题进行审视，对蕴含的风险进行剖析，对潜在的机会进行发掘。在帮助读者了解必要概念的同时，理清这些概念之间的关系，警示行业风险，帮助读者掌握从区块链到 web3 的发展脉络，避免陷入对科技新潮流的盲目跟风。

面向的读者群：
本书面向所有对 Web3 感兴趣的读者。假如读者对区块链技术原理有一定的了解，那么，读者朋友将会对本书讨论的一些话题会更容易产生共鸣感。所以，为了更好地理解本书所探讨的话题，笔者建议读者预先学习一些区块链的基础知识，比如区块链的底层架构，共识协议，智能合约等等相关的概念。

愿景：
笔者希望通过本书能激发读者朋友积极探索适合于国内 web3 生态发展的路径，并带着开放的心态去思考 web3 可能带来的社会价值。

Web3.0、区块链与元宇宙哪个范畴最大？

黄华威，林建入，杨青林，2022年11月13日

今天我们探讨一个问题，如题。这个问题来自于笔者的一个金融从业的朋友。这个问题无论是从问题本身还是从问题的提出者的社会角色来看，无疑都是很有代表性的，因此笔者将对这个问题的看法整理为这篇文章。

一、概括地理解三个概念之间的关系

其实这个问题包含了三个独立的概念，即 web3.0、区块链、以及元宇宙。我们先简单粗粒度地探讨一下它们之间的关系，总结为如下三条：

Web3.0 可以不使用区块链，也可以不涉及元宇宙。
区块链可以不涉及 web3.0、也可以不涉及元宇宙，比如比特币就跟这两者都没有直接关系。
元宇宙可以不使用区块链、也可以不涉及 web3.0。

当然上述这些完全无关的模式，笔者只是说存在这样的例子，不是说这三个概念就是相互完全无关。具体原因我们稍微展开讨论一下。

首先，笔者认为元宇宙的叙事最宏大。而且，从消费者的角度来说，普通用户对元宇宙的感受也最为直接。毕竟人是视觉动物，而元宇宙呈现给用户的视觉效果特别的新奇，而且这种在虚拟世界中的体验是与现实世界截然不同的。

其次，从产业的角度来说，区块链的影响最深远。这是因为区块链影响的是其他两者的底层经济基础设施，以及创造了新的经济模式。所以，我们说区块链的影响最深远，但是消费者对区块链技术的感知，其实不会那么强烈。

然后，普通用户可能在不久的将来最先能看到 web3.0 影响广泛的产品。Web3.0 的最大价值是通过采用新型数字经济模式提出的全新解决方案来解决现有商业模式的核心矛盾。实际上 web3.0 的基本诉求是：在商业上做到 “去寡头化”。在模式上，web3.0 尊重个人用户的自主选择。关于现在传统寡头化的商业模式与“去中心化金融”模式之间的矛盾已经很明显了，老百姓其实都能看明白。另一方面，从技术的角度来看，市面上也已经问世了很多 web3.0 模式的解决方案。因此，笔者认为，web3.0 是普通用户能够看得见的未来。

二、进一步地探讨三个概念之间的关联

接下来，笔者进一步系统地探讨一下这三个概念之间的关系。

如图所示，我们从4个角度来剖析：从发展历程的角度，从产品分类的角度，从生态体系的角度，以及从技术体系的角度。

首先，无论从哪一个角度来看，区块链无疑都是其他两者底层共同的基础设施。所以，我们主要来探讨 web3.0 与元宇宙之间的关系。

从发展历程上看，web3.0 与元宇宙沿着各自的逻辑发展，二者的发展早期并无任何的关联。具体来说，web3.0 的名词首次在 2000 年附近第一次被 Tim Berners Lee 提出。稍后，2006年 web3.0 的概念被 Jeffrey Zeldman 在一篇抨击 web2.0 的博客中提出。后来，跟区块链相关的 web3.0 的定义被 Gavin Wood 在 2014 年提出并阐释。反观元宇宙，早期的元宇宙经历了上世纪 90 年代的概念的孕育期，2000 年后的形态塑造期，以及 2021 年起始的快速发展期。可见，web3.0 与元宇宙的早期发展历程并无明显的“瓜葛”。

从产业分类的角度来看，web3.0 跟元宇宙产生了交互。这是因为元宇宙的构建者意识到元宇宙需要一个经济系统，而这个经济系统不是被一家独大的某个企业所控制。恰好，web3.0 基于区块链技术可以为元宇宙构建去中心化的数字经济系统。

进一步地，乐观的概念主义者把 web3.0 与元宇宙同时称为“下一代互联网”，而且二者在生态体系的角度看似是几乎重合的。这是一个值得辩证的观点。

最后，在技术开发者的眼里，他们可不认为二者是重合的，而是呈现出一个相互支撑的关系。比如，web3.0 可以为元宇宙提供去中心化的经济系统（DeFi）、去中心化的组织形式（DAO）、还有丰富多彩的 NFT，等等。元宇宙可以为 web3.0 提供可以施展拳脚的空间与平台。

后记：本公众号在过去2个多月陆续分享了黄华威老师创建的《Web3与元宇宙》8次课程，包括课堂录音与 PPT。第一次访问本公众号的朋友可以往前翻看具体了解。在课程内容公开之后，黄华威老师陆续收到了出版社的邀请，建议把《Web3与元宇宙》的课程内容结集出版为书籍，书名暂定为《从区块链到 Web3》，以便让更多的人了解 Web3 与元宇宙的知识。正好，黄老师团队也正有此意。目前，本书已经完成初稿。黄老师带领编写团队正在进行校对，整书有望在3~4个月内出版面世。

趁此机会，简单介绍一下即将要出版的《从区块链到 Web3》通识读本的定位与特色。与市场上同类书相比的优势与特点：在内容方面我们力求跟市面上大部分关于 web3 与元宇宙的技术、科普书籍都不一样。我们并不寻求将区块链、元宇宙与 web3 相关的概念与内容 “一网打尽”，而是着重于对 web3.0、区块链与元宇宙的生态方面做出深入思考、探讨、总结与展望，以期在这些被誉为 “下一代互联网” 的范式被大众广泛认知的早期阶段，就去探讨这些技术与概念背后的社会意义。

本文内容就来自于《从区块链到 Web3》书稿的一个章节，现在提前通过本文呈现出来，也算是为我们将要出版的《从区块链到 Web3》通识读本的一个预告。

期待大家后续的关注！